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2017-12-13 19:18:12  来源:闽北日报  责任编辑:吴杨珠   我来说两句
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  金融行业的发展风险与机遇并存,一旦金融违法行为造成的风险外溢,很容易酿成更大的风险。因此让金融监管为行业发展保驾护航,显得极为重要。近期央行、证监会、银监会、保监会先后采取行动,从加强制度建设和打击违法行为等方面加强管理。

  “萝卜章”等事件影响恶劣

  近期有多起金融违法行为进入公众的视野,比如国海证券的“萝卜章”事件。去年年末,国海证券一债券团队负责人张杨失联,他以“假公章”冒用国海证券公司名义进行交易,令廊坊银行代持的100亿元债券出现亏损。经过证监会的全面检查得出结论,出现问题的原因在于国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效。此类问题一旦未能得到妥善解决,极易造成金融风险的外溢。

  证监会对国海证券的处罚较为严重,其资产管理产品备案、新开证券账户、受理债券承销业务有关文件均暂停一年。其中,仅暂停债券承销业务造成的损失就占其收入的四分之一。国海证券股价也从2015年6月5日的15.66元跌到如今的5.06元,股民损失惨重。

  此外,国内不少企业热衷于造假给做空机构带来了可乘之机。今年5月,国外卖空机构“哥谭市研究”两次发布针对瑞声科技的沽空报告,指其财务造假。瑞声科技股价应声下挫,并在跌去20%后宣布停牌;2016年底,浑水公司发布报告对辉山乳业财务真实性进行质疑。今年3月24日,辉山乳业股价一天内暴跌85%,其巨额债务随即暴露。

  这些案例说明,我们在警惕来自外部的势力恶意做空的同时,也要加强内部金融监管,特别是要形成对企业财务造假等违法行为的有效监督。

  “一行三会”重拳整顿市场

  近期,各大监管部门纷纷行动,全面监管的氛围日趋升温。4月底,央行召开会议指出要高度重视防控金融风险,加强金融监管协调。银监会网站4月29日挂出了银监会党委会议的要求,坚决以管党治党的“严紧硬”带动改变金融监管的“宽松软”;全面梳理银行业各类业务监管规制,尽快填补监管法规空白,补齐监管制度短板。

  股市方面,证监会近期对多起大案作出处罚。除了刚刚公布的对“萝卜章”事件的处罚,3月30日,证监会宣布对鲜言市场操纵行为处以罚款34.7亿元;4月27日,证监会针对朱康军市场操纵的行为,对作出罚没5亿元的处理。

  保监会近期连发多份文件,试图从保险监管制度漏洞、保险公司治理规则、保险公司资金运用等多方面查缺补漏。保监会副主席陈文辉还在4月25日的集体学习会上,就回归风险保障、强化保险监督、守住维护金融安全底线谈了认识和体会。

  监管“利剑”高悬震慑常在

  对各市场主体从严监管目的在于维护竞争有序、规范运行的金融市场秩序,可以预期,监管层将始终持续保持整治金融乱象的高压态势,那些损害市场发展的违法违规行为,可能酿成系统性、区域性金融风险的隐患或将无所遁形。

  证监会新闻发言人张晓军近期就表示,下一步,证监会将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对违法违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。

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